为吸引更多社会资本聚焦淮安市产业发展，充分发挥政府投资基金对全市重点产业的支持作用，推动有较强成长性、竞争力的企业在我市落户，现面向全国公开征集淮安市产业投资基金（有限合伙）（以下简称“市产业基金”）子基金管理机构，并将有关事项公告如下：

一、淮安市产业投资基金概况

（一）组织形式

有限合伙制。

（二）注册地址

江苏省淮安市。

（三）存续期限

存续期15年。

（四）基金规模

总规模80亿元。

二、申报子基金条件要素

（一）注册地要求

子基金原则上应当注册在淮安市内，并按中国证券投资基金业协会要求备案。

（二）存续期限

子基金的存续期原则上不超过8年，分为投资期和退出期，其中投资期原则上不超过5年。

（三）管理费

管理费计提比例不超过1.5%/年，投资期以基金实缴金额为计提基数，退出期以未退出原始投资成本为计提基数，延长期、清算期不收取管理费，基金管理费的计提与基金绩效评价结果挂钩，子基金每年实际计提管理费金额为当年应计提金额的80%，剩余的20%中，每年应计提金额的10%与当年考核评价结果挂钩，当年考核评价等级为差的不予计提；另外10%在基金清算时一次性计提，基金清算时未完全收回本金的不予计提。

基金管理费主要用于基金投资运营管理的相关费用支出，包括管理团队的人员薪酬、日常办公经费、聘请第三方开展投资尽调等费用。不得在基金中列支应当由基金管理费支出的费用。

建立管理费追溯调整机制，投资期满，基金未投资的资金应退还并做减资处理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（四）投资方向

子基金应主要围绕淮安“7+3”先进制造业集群、“353”战略性新兴产业集群等重点领域开展投资。“7+3”先进制造业集群包括新能源装备、新能源汽车及零部件、绿色食品、化工新材料、纤维新材料、PCB电子元器件、生物技术及新医药七大优势产业集群，以及集成电路、人工智能、新兴数字产业三大先导产业集群。“353”战略性新兴产业集群包括新一代信息技术、新能源、汽车及零部件三个千亿级产业集群；化工新材料、金属及无机非金属材料、纤维新材料、生物医药大健康、智能制造装备五个五百亿级产业集群；以及软件和信息服务、人工智能、绿色环保三个百亿级产业集群。

（五）设立规模及出资要求

单只子基金认缴规模原则上不少于1亿元，市产业基金在子基金中认缴出资不超过子基金认缴规模的30%，子基金中其他出资主体需出具出资承诺函。

（六）投资比例

子基金对单个项目的投资金额不得超过子基金实缴出资总额的20%。

（七）返投要求

子基金返投金额不得低于淮安市国有资本实缴出资额。

（八）负面清单

子基金在运作过程中不得从事以下业务：

1.从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2.投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7.名股实债、名基实储；

8.投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9.将基金投资作为招商引资优惠条件；

10.其他法律法规禁止从事的业务。

管理人应根据国家法律法规及相关规定，保证本合伙企业的资金投资运作的合法合规性。

三、子基金管理机构要求

（一）实缴资本

在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1000万元且与所管理基金规模相匹配。

（二）出资比例

在拟设子基金出资比例不低于基金认缴总规模的1%且不低于500万元。

（三）协会登记

已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。

（四）内部制度

有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选、投资决策制度等。

（五）团队经验

管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉的专职高级管理人员。

（六）储备项目

有与政府投资基金投资领域和方向匹配的项目储备。

（七）资金募集

有与政府投资基金规模相匹配的资金募集能力。

（八）违规行为

基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为。

（九）团队业绩

基金管理人应当有一定的管理规模、成功投资案例。其中，成功投资案例是指投资项目的股权退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%，取得较好的经济效益和社会效益。

（十）管理团队

经遴选程序确定为子基金管理机构后，子基金管理机构不得随意变更股权和核心管理团队、管理人员。若确需进行任何调整，应自调整决定作出之日起5个工作日内，向市产业基金管理人书面报备。若有重大不利调整，市产业基金管理人有权利重新遴选或变更管理机构。

四、子基金遴选流程

（一）公开征集

市产业基金管理人通过公开征集遴选子基金合作机构与组建方案。

（二）材料审查

市产业基金管理人对子基金申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单。

（三）尽职调查

市产业基金管理人对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制、投资业绩、项目储备和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查。

（四）专家评审

市产业基金管理人组织评审专家组全面审查基金管理人申报材料，通过听取尽职调查汇报等方式，进行综合性判断和评分，确定候选基金。

（五）决策流程

市产业基金管理人履行相关决策流程后确定遴选结果。

（六）社会公示

遴选结果向社会公示不少于五个工作日。公示期内对遴选结果有异议的，由市产业基金管理人启动相关调查程序处理争议，经核实立即终止该子基金设立程序。

五、申报方式

书面申请：符合条件的子基金管理机构请按《淮安市产业投资基金申报文件编制说明》（附件）要求准备申报材料，并将纸质材料原件按指定邮寄地址报送至江苏淮金创业投资有限公司，电子材料提交至指定邮箱，纸质材料与电子材料内容应保持一致，同时承诺对申报材料的真实性、合法性、有效性负责。

（一）装订要求：纸质材料包括正本1份、副本3份。

（二）联系人：徐先生、杨女士；

电话：0517-83509316；

邮箱：hazdcyjj@163.com。

（三）邮寄地址：江苏省淮安市金融中心B2幢28楼2803室，江苏淮金创业投资有限公司，邮编：223001。

六、其他事项

（一）本征集公告不构成法律上合同订立的要约或承诺行为。

（二）申报材料一经提交，不予退回。

（三）本征集公告自发布之日起长期有效，相关事项最终解释权归属江苏淮金创业投资有限公司。

特此公告。

附件：淮安市产业投资基金子基金申报文件（模板）

                            淮安市产业投资基金子基金申报文件(模板）.doc

江苏淮金创业投资有限公司

2026年1月30日